当前位置：网站首页 » 观点 » 内容详情

内控案防期刊权威发布_《企业内部控制基本规范》(2024年12月精准访谈)

内容来源：这家有保障所属栏目：观点更新日期：2024-12-02

内控案防期刊

中国银行新行长张辉履职，资料曝光！经济观察网记者刘颖 2024年12月2日，中国银行（601988.SH）发布公告，宣布张辉正式成为中国银行行长，任职资格待国家金融监督管理总局核准。同时，公告显示，中国银行董事会人事和薪酬委员会已经同意选举张辉为副董事长和战略发展委员会委员，这一决定将自股东大会审议和国家金融监督管理总局核准后生效。张辉出生于1972年，1993年毕业于陕西财经学院（现西安交通大学），获得经济学学士学位。他曾先后在交通银行担任多个职务，包括资产保全部总经理助理、副总经理、风险管理部（资产保全部）副总经理、上海市分行副行长、贵州省分行副行长（代为履行行长职责）等。张辉在交通银行工作了多年，2016年11月至2017年2月任交通银行贵州省分行行长，2017年2月至2019年2月任交通银行风险管理部（资产保全部）总经理，2019年2月至2020年11月任交通银行风险管理部总经理、内控案防办主任，2020年7月至2020年11月任交通银行首席风险官。 2020年11月至2024年11月，张辉任国家开发银行副行长、党委委员。之后，他加入了中国银行。今年11月18日，“中国银行”公主号消息显示，受中央组织部领导委托，中央组织部有关干部局负责同志出席中国银行干部会议，宣布中央决定：张辉同志任中国银行党委副书记。 2024年8月25日，中国银行发布公告称，收到刘金的辞呈。刘金因个人原因，辞去中国银行副董事长、执行董事、董事会战略发展委员会委员及行长职务。两个多月来，中国银行行长职责由中国银行董事长葛海蛟代为履行。

𐟏橓𖨡Œ工作秘籍PPT分享𐟒𜊰ŸŽ雷言：迅速融入新角色，制定经营管理策略是每位银行负责人的首要任务。𐟒𜩀š过加强客户营销，提升市场占有率，打造团结协作的团队，并严格内控案防，落实廉洁自律精神，是银行高质量发展的关键。 𐟔一、迅速转换角色，明确经营管理方向：作为银行支行负责人，你需要迅速适应新角色，与团队共同制定明确的经营管理规划。𐟓ˆ从实际情况出发，贯彻落实总、分行下达的各项经营管理指示，提前完成分行下达的任务指标。 𐟤二、聚焦客户发展，提升市场影响力：与同事们一道做好市场调研，锁定有影响力的单位和企业。𐟔通过发掘潜力客户，提供优质服务，深度挖掘新客户。同时，以金融为手段，寻找合作机会，扩大存款及规模，提升市场占比。 𐟒ꤸ‰、强化团队建设，提升员工能力：银行有着优秀的企业文化，作为负责人，你需要把人员管理和团队建设放在重要位置。𐟑멀š过加强团队的能力建设和素质提升，充分发挥核心骨干员工的示范作用，引领并培养更多人才。同时，增强团队的文化建设和精神提升，打造有格局、爱学习、讲奉献、能打硬仗的员工队伍。 𐟔’四、严格内控案防，营造风清气正氛围：在日常经营管理中，时刻树立底线思维和红线意识。𐟚맡内控案防工作落到实处，廉洁自律铁血执行。根据总行工作指引，随时自查安全隐患，加强安全生产落实，防范金融科技风险。定期开展合规意识教育，加强员工排查和员工关爱，营造风清气正的氛围。 𐟌Ÿ总结：作为银行支行负责人，你需要强化管理创效益，凝心聚力向未来。与同事们一道为银行的高质量发展做出更大贡献！𐟒–

工商银行宜春分行：厚植合规文化守牢安全防线（龚宣）近年来，工商银行宜春分行为营造良好的合规管理氛围，持续强化合规文化建设，将“合规为本，全员有责、风险可控、稳健高效”的合规文化，全面融入到各项业务高质量发展之中，抓理念教育、强制度学习和严监督问责，有效控制合规风险，筑牢全行安全底线，取得了显著成效。多年来，该行确保实现了无内部经济案件、无外部诈骗案件、无重大责任事故的“三无”目标，最近该行又荣获“2023年度全市平安建设工作优秀单位”称号。抓合规理念教育。工商银行宜春分行持续推动了主题年活动走深走实，把开展主题活动与全年内控合规重点工作、重要活动相结合，把宣导合规文化理念与规范员工行为相结合，序时推进，确保活动效果。要求全员树立科学的合规工作理念，大力推进合规文化建设，将诚信、合规、责任等价值观渗透到工作中；引导员工树立正确的价值取向，在全辖营造了“人人讲合规，个个谈合规”的浓厚氛围；将积极向上、诚信合规、团结协作的理念深植于员工的心中，并运用周例会平台，聚焦监管关注、党委关心要点和风险易发领域和环节，结合实际工作和专业防治重点，让员工在日常工作和生活中受到潜移默化的影响，从思想根源上减少异常行为产生的动机和土壤，让合规成为一种习惯，让合规文化深入人心。强合规制度学习。工商银行宜春分行平日里组织全员学习《员工行为禁止规定》《员工违规行为处理规定》《金融机构涉刑案件管理办法》等规章制度，结合典型案例通报、“案例周周讲”“案防月月谈”短视频、清廉文化警示教育宣传片等不定期自主学习，把合规教育作为一项基础性、常规性工作抓实抓好，扎实开展“规章制度学习考试”活动，强化制度传导，增强全辖员工制度意识，营造人人学制度、事事讲规矩的氛围，达到“管人管事管思想”的效果，切实增强了员工遵章守纪和合规操作的意识。同时强化每个岗位制度的学习与运用，持续认真落实每个阶段的考试任务，达到让每一位员工熟悉掌握每一笔业务、每一个环节的制度要求与操作风险之目的，明确不可触碰的业务禁区，将严禁违规操作的“制度红线”传达给每一名员工，坚定推进依法合规、遵章守纪经营环境的持续巩固与深化。严合规监督问责。工商银行宜春分行集中开展了全面检查、飞行检查、专项检查和“回头看”检查等多种检查，充分发挥了检查监督在内控案防工作中的威慑和推进作用，对违规问题形成的深层次原因进行了分析，对责任人进行了认定，加大了问题整改跟踪力度，明确整改责任、整改内容和整改要求，极大地提高了问题整改的有效性和彻底性，切实达到整改一个、规范一类、治理一域的目标，并通过加大对违规责任人教育、批评、处罚和严重的交司法机关处理的力度，用身边的案例教育身边的人，让员工知规、守规，知晓违规所带来的严重后果，让违规者感受到违规所付出的沉痛代价，使全体员工从心灵深处敬畏合规、抵制违规，从而自觉养成遵规守纪的好习惯。

银行员工行为管理：风险防控与合规建设 𐟔 近年来，银行员工行为管理成为了内控精细化管理的重要组成部分。随着电子化科技手段的进步，员工行为风险变得多样化和隐蔽化，特别是“八小时之外”的行为难以管控。本文旨在探讨员工行为管理的必要性及其对银行内控精细化管理的重要作用，并提出一些建议。 𐟓ˆ 员工行为管理对内控精细化管理的重要意义提升案防管理水平：人是案件风险形成的本源，员工行为管理是案防工作的核心环节。重视员工行为管理，严肃处理违规违纪行为，不断强化“合规为基，风险防控”的思想理念，是从源头上防控案件风险的重要环节。实现全流程风险管理：银行各项业务紧密相连，但人是贯穿到全流程风险管理各个环节的关键。员工行为个体差异化大、动机复杂，发生违规行为的主观性、偶然性、隐蔽性强。因此，进一步提升精细化管理水平，制定更加有针对性的员工行为管理措施，是实现全流程风险管理的必要途径。 𐟒ᠦ–𐥽⥊🤸‹加强员工行为管理的几点思考实施合规体系建设，提升员工行为管理效力：构建依法合规经营的文化氛围，在决策层树立“决策问规”的意识，在管理层形成“管理依规”的意识，在操作层培养“执行守规”的意识。打造无缝覆盖的合规组织架构，明确“三会一层”合规履职架构，强化合规履职体系建设，加强合规人才队伍培养、完善内部绩效考评及激励机制。充分应用大数据模型，加强员工异常行为监测：发挥大数据对员工异常行为的风险预警和数据支撑作用，开展审计“智慧监督”，提升员工行为管理的打击精度、分析深度和管理力度。通过远程监控系统监测柜台、放款岗在工作期间是否存在违规违纪行为，重点监测无客户在场时员工所操作的各项业务。强化制度执行约束，构建全流程风险防控机制：优化合规管理制度，动态维护制度，细化管理责任。将员工行为管理作为“一把手工程”，对各项措施的组织实施全程参与、及时跟进。引入流程监督机制，促使员工对异常行为进行自我矫正。各业务条线、总行及支行层级设置风险合规专员，将员工行为的监督纳入风险合规专员履职范围内。 𐟔’ 通过这些措施，银行可以更好地管控员工行为，提升内控精细化管理水平，确保银行的经营管理能力及效益，同时降低风险。

银行工作总结报告常见问题及解决方法在撰写银行工作总结报告时，正视问题、认清形势是关键。以下是一些常见的问题及解决方法：经营方面的问题 𐟓‰ 资产盈利能力下降：受实体经济增速放缓、金融系统逆周期调节等因素影响，银行业净息差持续收窄。支行资产端规模达xx亿元左右，但利息差仅为Xx%，且吸收资金的成本不断提高，导致营业利润下滑。存贷结构优化：支行存贷款过度依赖大户，存款稳定性差，存贷款增长动能不足。在市场竞争环境下，存贷款资金流动加剧，容易造成流动性风险，限制高质量发展。绩效考核不够精准：指标不匹配、执行不到位等问题突出，绩效考核与业务转型的关联度不明显，没有将利润创造和风险控制摆在考核评价的突出位置，绩效考核指挥棒作用未能充分发挥。内控管理不够深入：虽然能按要求开展会计、案防等检查，但在内控管理方面依旧存在浮于表面的问题，未能做到举一反三、彻底纠正，对问题产生的根源和潜在风险缺少深入分析，员工的业务素质、合规意识需进一步加强。营销效果不理想：部分员工营销意识薄弱，营销方式落后，仅有少部分中坚力量在发力，客户经理及销售经理的核心作用未发挥到位。同时，厅堂营销落后无吸引力，部分员工没有主动营销意识，甚至有“躺平”现象，缺乏“一句话”有效营销的经验与机会，简单履行着自己机械式的工作方式，坐等自然增长。其他方面的问题 𐟓Š 宏观经济形势影响：国家宏观经济形势的直接影响不容忽视。自身存在的“老难题”“新问题”：需要提高政治站位，认真履职尽责，努力去解决和规范。 “小富即安”心态：要严防出现这种不正心态。通过以上分析，我们可以看到银行在工作中还存在不少问题，需要认真总结并积极解决。希望这些建议能帮助你更好地撰写银行工作总结报告。

农发行纳雍县支行召开2024年第三季度案防分析会

专栏内容推荐

719 x 708 · png
【内控案防】作品_内控案防免费模板_作品案例-兔展
素材来自:rabbitpre.com
560 x 913 · jpeg
【内控案防】作品_内控案防免费模板_作品案例-兔展
素材来自:rabbitpre.com

780 x 1102 · jpeg
银行内控案防简报Word模板下载_编号qadewxrk_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com
840 x 1188 · jpeg
内控案防工作汇报PPT_卡卡办公
素材来自:kakappt.net

894 x 716 · jpeg
强内控、防风险、促合规 | 央企内控书写新篇章 2022-02-12 20:06-中泰合信
素材来自:zhongtaihexin.com
670 x 418 · png
【新书快报】内部控制与操作风险管理——操作实务指南(第二版)-CICS内控学习-内控网—国际注册内部控制师官方网站—内控®、风控®、首席内控官 ...
素材来自:neikong.cn

600 x 1039 · jpeg
内控底稿-风险应对-控制测试与一般性程序 - 知乎
素材来自:zhuanlan.zhihu.com
1036 x 627 · png
恒丰银行苏州分行召开2020年内控合规案防暨“一把手”讲合规工作会议-名城财经
素材来自:money.2500sz.com

800 x 1130 · jpeg
内控案防工作心得体会word模板免费下载_编号vgkaqp8p1_图精灵
素材来自:616pic.com
811 x 751 · jpeg
强内控、防风险、促合规 | 央企内控书写新篇章_企业_监督_体系
素材来自:sohu.com

984 x 674 · jpeg
强内控、防风险、促合规 | 央企内控书写新篇章 2022-02-12 20:06-中泰合信
素材来自:zhongtaihexin.com
1536 x 864 · jpeg
交通银行大连分行打造内控合规案防警示教育基地_中国银行保险报网
素材来自:cbimc.cn

1080 x 1440 · png
工行池州东至支行举办内控合规“制度治理年”反洗钱暨内控案防知识培训班_安徽频道_凤凰网
素材来自:ah.ifeng.com
780 x 1102 · jpeg
内控案防工作建设情况的报告Word模板下载_编号ljowowgp_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com

240 x 359 · jpeg
【内控案防】作品_内控案防免费模板_作品案例-兔展
素材来自:rabbitpre.com
780 x 1102 · jpeg
银行内控案防与合规述职报告Word模板下载_编号ldrdeyez_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com
1000 x 1605 · jpeg
遵守制度做业务执行制度强内控--浦东时报
素材来自:pudong-epaper.shmedia.tech

1160 x 1522 · png
【核心期刊论文】加强数字内控体系建设提升医院运营安全保障水平 - 公司新闻 - 熙软科技-专注医疗机构运营管理数字化
素材来自:xisofttec.com
1080 x 1440 · png
工行池州东至支行举办内控合规“制度治理年”反洗钱暨内控案防知识培训班_安徽频道_凤凰网
素材来自:ah.ifeng.com

780 x 1102 · jpeg
开展内控案防制度规定大学习大讨论大检查活动心得体会范文-Word模板下载_编号lkyepmvn_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com
780 x 1102 · jpeg
银行内控案防制度执行年工作方案Word模板下载_编号qopjayvv_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com

715 x 541 · jpeg
强内控、防风险、促合规 | 央企内控书写新篇章 2022-02-12 20:06-中泰合信
素材来自:zhongtaihexin.com
1200 x 810 · png
互联网企业掀起内控合规潮，揭秘阿里、京东、360等企业的廉政公署 | 零镜网
素材来自:0-tech.com